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State Street para resolver o processo de Forex para 60M - Blog do analista por Zacks. State Street Corporation (STT), o terceiro maior banco de custódia dos Estados Unidos, concordou em pagar um total de 70 milhões de dólares para resolver ações de acionistas e empregados. Do total, 60 milhões serão pagos para resolver reivindicações dos acionistas de inflacionar receitas cobrando clientes ilegalmente por serviços de câmbio. Os restantes 10 milhões serão gastos para liquidar dois processos por funcionários que possuíam ações da empresa em suas contas de aposentadoria. 160 Em particular, os serviços de moeda dos bancos de custódia, como a State Street, o Bank of New York Mellon Corp. e a JPMorgan Chase amp Co., estão sob investigação desde a crise financeira de 2008. Ambos os reguladores federais e estaduais, juntamente com os fundos de pensão estavam cada vez mais suspeitos sobre os clientes serem cobrados em excesso. A ação accionista acusou a State Street de cobrar markup ilegal em clientes, o que se traduziu em enormes receitas para o banco de Boston. Novamente, o banco foi processado por sobrecargas para os fundos públicos de pensão - O Sistema de Aposentadoria dos Funcionários Públicos da Califórnia (CalPERS) eo Sistema de Aposentadoria de Professores do Estado da Califórnia (CalSTRS). De fato, as ações do banco caíram 8,4 em 20 de outubro de 2009, depois que as acusações foram pressionadas pelo estado da Califórnia. Durante todo o processo de litígio e até agora, a State Street tem negado as alegações contra ela. O acordo, de acordo com o banco, foi atingido porque não estava disposto a continuar com os aborrecimentos do litígio. No entanto, o acordo resolve uma batalha legal de mais de quatro anos, deixando os investidores apaziguados no final. State Street atualmente carrega um Zacks Rank 3 (Hold). Um banco regional melhor classificado é Comerica Inc. (CMA), que detém um Zacks Rank 2 (Buy). Quer as últimas recomendações da Zacks Investment Research Hoje, você pode baixar 7 melhores ações para os próximos 30 dias. A Comissão de Valores Mobiliários e Câmbio anunciou hoje que o State Street Bank e a Trust Company concordaram em pagar 382,4 milhões de dólares em uma solução global para fundos de investimento misleading e outras custódia Clientes, aplicando markups ocultos a operações de câmbio. Como parte de sua linha de negócios de banco de custódia, a State Street protege os ativos financeiros dos clientes e oferece serviços como troca indireta de moeda estrangeira (FX Indireta) para clientes comprarem e venderem moedas estrangeiras conforme necessário para liquidar suas transações envolvendo títulos estrangeiros. Uma investigação da SEC descobriu que a State Street obteve ganhos substanciais com clientes de custódia enganosos sobre o FX Indireto, dizendo a alguns clientes que garantiam as tarifas mais competitivas disponíveis em suas operações de câmbio, desde a melhor execução ou taxas de mercado cobradas nas transações. A State Street, em vez disso, estabeleceu preços em grande parte impulsionados por markups uniformes e predeterminados e não fez nenhum esforço para obter os melhores preços possíveis para esses clientes. A State Street concordou em pagar 167,4 milhões de liberações e multas à SEC, uma penalidade de 155 milhões para o Departamento de Justiça e pelo menos 60 milhões para os clientes da ERISA em um acordo com o Departamento de Trabalho. Nos termos do acordo, a SEC emitirá sua ordem instituindo o procedimento administrativo resolvido somente depois que um tribunal federal aprovar Streets Estado proposta de liquidação com os demandantes privados em ações pendentes ações de classe civil relativas à sua precificação de câmbio de câmbio. A State Street concordou em admitir certas descobertas na ordem das SECs. A State Street enganou os clientes de custódia sobre como o preço de seus negócios e dobrou suas margens escondidas em um canto onde eles eram improváveis ​​de aviso, disse Andrew J. Ceresney, diretor da SEC Divisão de Execução. As instituições financeiras não podem induzir seus clientes em erro sobre seus custos de negociação. Paul G. Levenson, Diretor do Escritório Regional da SEC Boston, acrescentou, fundos mútuos e outras empresas de investimento registrado não deve enfrentar overreaching pelos próprios bancos contratados para salvaguardar seus ativos. A ordem SEC verificará que a State Street violou voluntariamente a Seção 34 (b) da Lei de Sociedades de Investimento de 1940 e causou violações da Seção 31 (a) da Lei de Sociedades de Investimento e da Regra 31a-1 (b) Clientes de custódia com confirmações comerciais e relatórios de transações mensais que eram materialmente enganosos, à luz das representações feitas sobre como o preço das transações de câmbio de moeda estrangeira. A State Street terá de pagar 75 milhões de desconto acrescido de 17,4 milhões de juros aos clientes prejudicados, bem como uma penalidade de 75 milhões. A investigação das SECs foi conduzida por Sue Curtin, Cynthia Storer Baran, Andrew Palid, Deena Bernstein e Celia Moore, do Escritório Regional de Boston, e Stuart Jackson, da Divisão de Análise Económica e de Risco. A SEC agradece a assistência do Escritório de Advogados dos EUA para o Distrito de Massachusetts eo Departamento de Trabalho. 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Uma investigação da SEC descobriu que a State Street obteve ganhos substanciais com clientes de custódia enganosos sobre o FX Indireto, dizendo a alguns clientes que garantiam as tarifas mais competitivas disponíveis em suas operações de câmbio, desde que sua execução fosse mais baixa ou mais cobrada nas transações. A State Street, em vez disso, estabeleceu preços em grande parte impulsionados por markups uniformes e predeterminados e não fez nenhum esforço para obter os melhores preços possíveis para esses clientes. A State Street concordou em pagar 167,4 milhões de liberações e multas à SEC, uma penalidade de 155 milhões para o Departamento de Justiça e pelo menos 60 milhões para os clientes da ERISA em um acordo com o Departamento de Trabalho. Sob os termos do acordo, a SEC emitirá sua ordem instituindo o procedimento administrativo estabelecido somente após um tribunal federal aprovar State Streetrsquos proposta de liquidação com os demandantes privados em ações pendentes ação judicial classe relativa à sua precificação de câmbio de câmbio. A State Street concordou em admitir certas descobertas na ordem SECrsquos. LdquoState Street enganou os clientes de custódia sobre como o preço de seus negócios e dobrado suas margens escondidas em um canto onde eles eram improváveis ​​de aviso, disse Andrew J. Ceresney, diretor da divisão SECrsquos de Execução. "As instituições financeiras não podem enganar seus clientes sobre seus custos de negociação". Paul G. Levenson, Diretor do Escritório Regional SECrsquos Boston, acrescentou: "Os fundos mútuos e outras empresas de investimentos registrados não devem enfrentar excesso pelos próprios bancos contratados para salvaguardar seus ativos. A SECrsquo order verificará que a State Street violou intencionalmente a Seção 34 (b) da Investment Company Act de 1940 e causou violações da Seção 31 (a) da Investment Company Act e da Regra 31a-1 (b) Clientes com confirmações comerciais e relatórios de transações mensais que eram materialmente enganosas, à luz das representações feitas sobre como o preço das transações de câmbio de moeda estrangeira. A State Street terá de pagar 75 milhões de desconto acrescido de 17,4 milhões de juros aos clientes prejudicados, bem como uma penalidade de 75 milhões. A investigação SECrsquos foi conduzida por Sue Curtin, Cynthia Storer Baran, Andrew Palid, Deena Bernstein e Celia Moore, do Escritório Regional de Boston, e Stuart Jackson, da Divisão de Análise Económica e de Risco. A SEC aprecia a assistência do Gabinete do Procurador dos EUA para o Distrito de Massachusetts eo Departamento do Trabalho.